На 30 март 2022 г. Отделът за изпити (DOE) на Комисията по ценни книжа и борси обяви приоритетите си за изпити за 2022 г. (2022 Examination Priorities), достъпни на https://www.sec.gov/files/2022-exam-priorities.pdf . Приоритетите за проверка, които се публикуват ежегодно, предоставят на инвеститорите и регистрантите прозрачност в онези области, които DOE смята, че носят повишен риск за инвеститорите, регистрантите и пазарите.
През фискалната 2021 година DOE завърши 3040 прегледа. Той е издал повече от 2100 писма за недостатъци (приблизително 70% от всички прегледи) и е направил повече от 190 препращания към отдела по правоприлагане (приблизително 6% от всички прегледи).
Want to continue reading?
Become an ALM Digital Reader for Free!
Benefits of a Digital Membership
Вече имате акаунт? Влезте сега
*Може да изключи премиум съдържание
